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威尼斯真人赌场官网:科创板IPO承销及网下询报价细则出炉

时间:2019/6/2 14:41:35  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  科创板IPO采用向网下投资者询价的方式确定股票发行价格。依据《承销规范》,主承销商与发行人须依据相关自律规则,通过协商方式制定网下投资者具体条件,并在发行公告中预先披露。主承销商对网下投资者是否符合公告的条件进行核查。  网下投资者报价时,须持有一定市值的非限售股份或非限售存...
     科创板IPO采用向网下投资者询价的方式确定股票发行价格。依据《承销规范》,主承销商与发行人须依据相关自律规则,通过协商方式制定网下投资者具体条件,并在发行公告中预先披露。主承销商对网下投资者是否符合公告的条件进行核查。

  网下投资者报价时,须持有一定市值的非限售股份或非限售存托凭证(合并计算)。同时,网下投资者持有的市值以其管理的各个配售对象为单位单独计算。

  按照要求,科创板公司的主承销商须建立健全组织架构和配售制度,加强配售过程管理,配售制度包括决策机制、配售规则和业务流程,以及与配售相关的内部控制制度等。主承销商可以设置负责配售决策的相关委员会,委员会具体职责包括:制定战略配售、网上与网下投资者配售工作规则,确定配售原则和方式,履行配售结果审议决策职责,执行配售制度和程序,确保配售过程和结果合法合规。

  科创板网下配售时,发行人和主承销商可以结合项目特点,合理设置配售对象的具体条件,并在发行公告中事先披露。网下投资者以其管理的配售对象为单位参与申购、缴款和配售。

  《承销规范》还专门规定了不可成为科创板网下配售对象的六类情形,并针对承销商及其工作人员列明了不得操纵价格、不得诱导抬高报价、不得诱使申购股票、不得串通或协商报价等十项参与报价时的禁止性行为。

  由于科创板公司具备一定特殊性,《承销规范》要求主承销商向网下投资者提供投资价值研究报告,并设专章对投资价值研究报告撰写作出规范。

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